中金公司(03908)遭中證監行政處罰 X
21/12/2024 01:37
<匯港通訊>            中金公司(03908)公布，於12月20日收到中國證監會《行政處罰決定書》，主要內容經查明，中金公司為思爾芯科創板IPO提供保薦服務，出具的《發行保薦書》等文件存在虛
假記載，在執業過程中未勤勉盡責，包括：未審慎核查硬件設備生產情況、未審慎核查軟件銷售情況、客戶走訪程序執行不到位、資金流水核查程序執行不到位、未審慎核查關聯方借款利息計提事項。

中國證監會認為，中金公司在為思爾芯科創板IPO提供保薦服務過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載，違反《中華人民共和國證券法》

在監管部門調查過程中，中金公司及相關人員積極提供資料、配合調查。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百八十二條的規定，中國證監會決定：對中國國際金融股份有限公司責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入200萬元人民幣，並處以600萬元人民幣罰款。對趙善軍、陳立人給予警告，並分別處以150萬元人民幣罰款。

該公司誠懇接受上述《行政處罰決定書》所認定的問題及處罰，切實以案為鑒，強化全面整改，堅持以投資者為本，不斷強化執業質量管控，把好資本市場「入口」關，夯實「看門人」責任，更好服務資本市場高質量發展。


 (WH)

(C) Copyright by Infocast Ltd. All Rights Reserved.

Infocast Limited and its information providers endeavour to ensure the accuracy and reliability of the information provided, but do not guarantee its accuracy and reliability and accept no liability (whether in tort or contract or otherwise) for any loss or damage arising from any inaccuracies or omissions.